學(xué)術(shù)不端行為界定

學(xué)術(shù)不端主要包括剽竊，偽造數(shù)據(jù)，篡改數(shù)據(jù)，不當(dāng)署名，一稿多投，重復(fù)發(fā)表，違背研究倫理，偽造評審意見等方面。

期刊學(xué)術(shù)不端行為界定

新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)CY/T 174—2019

2019-07-01實(shí)施

國家新聞出版署 發(fā)布

3 論文作者學(xué)術(shù)不端行為類型

3.1 剽竊

3.1.1 觀點(diǎn)剽竊

不加引注或說明地使用他人的觀點(diǎn)，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為觀點(diǎn)剽竊。觀點(diǎn)剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等。

b) 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等后不加引注地使用。

c) 對他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等刪減部分內(nèi)容后不加引注地使用。

d) 對他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等進(jìn)行拆分或重組后不加引注地使用。

e) 對他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等增加一些內(nèi)容后不加引注地使用。

3.1.2 數(shù)據(jù)剽竊

不加引注或說明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為數(shù)據(jù)剽竊。數(shù)據(jù)剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)。

b) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行些微修改后不加引注地使用。

c) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行一些添加后不加引注地使用。

d) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行部分刪減后不加引注地使用。

e) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)原有的排列順序后不加引注地使用。

f) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)方式后不加引注地使用，如將圖表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表。

3.1.3 圖片和音視頻剽竊

不加引注或說明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為圖片和音視頻剽竊。圖片和音視頻剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注或說明地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像、音視頻等資料。

b) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻進(jìn)行些微修改后不加引注或說明地使用。

c) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻添加一些內(nèi)容后不加引注或說明地使用。

d) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻刪減部分內(nèi)容后不加引注或說明地使用。

e) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片增強(qiáng)部分內(nèi)容后不加引注或說明地使用。

f) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片弱化部分內(nèi)容后不加引注或說明地使用。

3.1.4 研究(實(shí)驗(yàn))方法剽竊

不加引注或說明地使用他人具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊。研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注或說明地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法。

b) 修改他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法的一些非核心元素后不加引注或說明地使用。

3.1.5 文字表述剽竊

不加引注地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有完整語義的文字表述，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為文字表述剽竊。文字表述剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述。

b) 成段使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，雖然進(jìn)行了引注，但對所使用文字不加引號，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。

c) 多處使用某一已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，卻只在其中一處或幾處進(jìn)行引注。

d) 連續(xù)使用來源于多個文獻(xiàn)的文字表述，卻只標(biāo)注其中一個或幾個文獻(xiàn)來源。

e) 不加引注、不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，包括概括、刪減他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述的句式，或者用類似詞語對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述進(jìn)行同義替換。

f) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述增加一些詞句后不加引注地使用。

g) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述刪減一些詞句后不加引注地使用。

3.1.6 整體剽竊

論文的主體或論文某一部分的主體過度引用或大量引用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的內(nèi)容，應(yīng)界定為整體剽竊。整體剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容。

b) 在他人已發(fā)表文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上增加部分內(nèi)容后以自己的名義發(fā)表，如補(bǔ)充一些數(shù)據(jù)，或者補(bǔ)充一些新的分析等。

c) 對他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容進(jìn)行縮減后以自己的名義發(fā)表。

d) 替換他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的研究對象后以自己的名義發(fā)表。

e) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)、段落順序后以自己的名義發(fā)表。

f) 將多篇他人已發(fā)表文獻(xiàn)拼接成一篇論文后發(fā)表。

3.1.7 他人未發(fā)表成果剽竊

未經(jīng)許可使用他人未發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等，或獲得許可但不加以說明，應(yīng)界定為他人未發(fā)表成果剽竊。他人未發(fā)表成果剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 未經(jīng)許可使用他人已經(jīng)公開但未正式發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等。

b) 獲得許可使用他人已經(jīng)公開但未正式發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等，卻不加引注，或者不以致謝等方式說明。

3.2 偽造

偽造的表現(xiàn)形式包括：

a) 編造不以實(shí)際調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得的數(shù)據(jù)、圖片等。

b) 偽造無法通過重復(fù)實(shí)驗(yàn)而再次取得的樣品等。

c) 編造不符合實(shí)際或無法重復(fù)驗(yàn)證的研究方法、結(jié)論等。

d) 編造能為論文提供支撐的資料、注釋、參考文獻(xiàn)。

e) 編造論文中相關(guān)研究的資助來源。

f) 編造審稿人信息、審稿意見。

3.3 篡改

篡改的表現(xiàn)形式包括：

a) 使用經(jīng)過擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等，使原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等的本意發(fā)生改變。

b) 拼接不同圖片從而構(gòu)造不真實(shí)的圖片。

c) 從圖片整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，使對圖片的解釋發(fā)生改變。

d) 增強(qiáng)、模糊、移動圖片的特定部分，使對圖片的解釋發(fā)生改變。

e) 改變所引用文獻(xiàn)的本意，使其對己有利。

3.4 不當(dāng)署名

不當(dāng)署名的表現(xiàn)形式包括：

a) 將對論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外。

b) 未對論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人在論文中署名。

c) 未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單。

d) 作者排序與其對論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符。

e) 提供虛假的作者職稱、單位、學(xué)歷、研究經(jīng)歷等信息。

3.5 一稿多投

一稿多投的表現(xiàn)形式包括：

a) 將同一篇論文同時投給多個期刊。

b) 在首次投稿的約定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。

c) 在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊。

d) 將只有微小差別的多篇論文，同時投給多個期刊。

e) 在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定期內(nèi)，對論文進(jìn)行稍微修改后，投給其他期刊。

f) 在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動或做些微修改后再次投稿。

3.6 重復(fù)發(fā)表

重復(fù)發(fā)表的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注或說明，在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容。

b) 在不做任何說明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。

c) 被允許的二次發(fā)表不說明首次發(fā)表出處。

d) 不加引注或說明地在多篇論文中重復(fù)使用一次調(diào)查、一個實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)等。

e) 將實(shí)質(zhì)上基于同一實(shí)驗(yàn)或研究的論文，每次補(bǔ)充少量數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論等相似或雷同的論文。

f) 合作者就同一調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、結(jié)果等，發(fā)表數(shù)據(jù)、方法、結(jié)論等明顯相似或雷同的論文。

3.7 違背研究倫理

論文涉及的研究未按規(guī)定獲得倫理審批，或者超出倫理審批許可范圍，或者違背研究倫理規(guī)范，應(yīng)界定為違背研究倫理。違背研究倫理的表現(xiàn)形式包括：

a) 論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)的倫理審批，或不能提供相應(yīng)的審批證明。

b) 論文所涉及的研究超出倫理審批許可的范圍。

c) 論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實(shí)驗(yàn)對象，違背知情同意原則等違背研究倫理的問題。

d) 論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私。

e) 論文未按規(guī)定對所涉及研究中的利益沖突予以說明。

3.8 其他學(xué)術(shù)不端行為

其他學(xué)術(shù)不端行為包括：

a) 在參考文獻(xiàn)中加入實(shí)際未參考過的文獻(xiàn)。

b) 將轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。

c) 未以恰當(dāng)?shù)姆绞?，對他人提供的研究?jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開的資料等，給予說明和承認(rèn)（有特殊要求的除外）。

d) 不按約定向他人或社會泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。

e) 未經(jīng)許可，使用需要獲得許可的版權(quán)文獻(xiàn)。

f) 使用多人共有版權(quán)文獻(xiàn)時，未經(jīng)所有版權(quán)者同意。

g) 經(jīng)許可使用他人版權(quán)文獻(xiàn)，卻不加引注，或引用文獻(xiàn)信息不完整。

h) 經(jīng)許可使用他人版權(quán)文獻(xiàn)，卻超過了允許使用的范圍或目的。

i) 在非匿名評審程序中干擾期刊編輯、審稿專家。

j) 向編輯推薦與自己有利益關(guān)系的審稿專家。

k) 委托第三方機(jī)構(gòu)或者與論文內(nèi)容無關(guān)的他人代寫、代投、代修。

l) 違反保密規(guī)定發(fā)表論文。

 

4 審稿專家學(xué)術(shù)不端行為類型

4.1 違背學(xué)術(shù)道德的評審

論文評審中姑息學(xué)術(shù)不端的行為，或者依據(jù)非學(xué)術(shù)因素評審等，應(yīng)界定為違背學(xué)術(shù)道德的評審。違背學(xué)術(shù)道德的評審的表現(xiàn)形式包括：

a) 對發(fā)現(xiàn)的稿件中的實(shí)際缺陷、學(xué)術(shù)不端行為視而不見。

b) 依據(jù)作者的國籍、性別、民族、身份地位、地域以及所屬單位性質(zhì)等非學(xué)術(shù)因素等，而非論文的科學(xué)價值、原創(chuàng)性和撰寫質(zhì)量以及與期刊范圍和宗旨的相關(guān)性等，提出審稿意見。

4.2 干擾評審程序

故意拖延評審過程，或者以不正當(dāng)方式影響發(fā)表決定，應(yīng)界定為干擾評審程序。干擾評審程序的表現(xiàn)形式包括：

a) 無法完成評審卻不及時拒絕評審或與期刊協(xié)商。

b) 不合理地拖延評審過程。

c) 在非匿名評審程序中不經(jīng)期刊允許，直接與作者聯(lián)系。

d) 私下影響編輯者，左右發(fā)表決定。

4.3 違反利益沖突規(guī)定

不公開或隱瞞與所評審論文的作者的利益關(guān)系，或者故意推薦與特定稿件存在利益關(guān)系的其他審稿專家等，應(yīng)界定為違反利益沖突規(guī)定。違反利益沖突規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：

a) 未按規(guī)定向編輯者說明可能會將自己排除出評審程序的利益沖突。

b) 向編輯者推薦與特定稿件存在可能或潛在利益沖突的其他審稿專家。

c) 不公平地評審存在利益沖突的作者的論文。

4.4 違反保密規(guī)定

擅自與他人分享、使用所審稿件內(nèi)容，或者公開未發(fā)表稿件內(nèi)容，應(yīng)界定為違反保密規(guī)定。違反保密規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：

a) 在評審程序之外與他人分享所審稿件內(nèi)容。

b) 擅自公布未發(fā)表稿件內(nèi)容或研究成果。

c) 擅自以與評審程序無關(guān)的目的使用所審稿件內(nèi)容。

4.5 盜用稿件內(nèi)容

擅自使用自己評審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容，或者使用得到許可的未發(fā)表稿件中的內(nèi)容卻不加引注或說明，應(yīng)界定為盜用所審稿件內(nèi)容。盜用所審稿件內(nèi)容的表現(xiàn)形式包括：

a) 未經(jīng)論文作者、編輯者許可，使用自己所審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

b) 經(jīng)論文作者、編輯者許可，卻不加引注或說明地使用自己所審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

4.6 謀取不正當(dāng)利益

利用評審中的保密信息、評審的權(quán)利為自己謀利，應(yīng)界定為謀取不正當(dāng)利益。謀取不正當(dāng)利益的表現(xiàn)形式包括：

a) 利用保密的信息來獲得個人的或職業(yè)上的利益。

b) 利用評審權(quán)利謀取不正當(dāng)利益。

4.7 其他學(xué)術(shù)不端行為

其他學(xué)術(shù)不端行為包括：

a) 發(fā)現(xiàn)所審論文存在研究倫理問題但不及時告知期刊。

b) 擅自請他人代自己評審。

 

5 編輯者學(xué)術(shù)不端行為類型

5.1 違背學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)提出編輯意見

不遵循學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)、期刊宗旨提出編輯意見，應(yīng)界定為違背學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)提出編輯意見。表現(xiàn)形式包括：

a) 基于非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、超出期刊范圍和宗旨提出編輯意見。

b) 無視或有意忽視期刊論文相關(guān)倫理要求提出編輯意見。

5.2 違反利益沖突規(guī)定

隱瞞與投稿作者的利益關(guān)系，或者故意選擇與投稿作者有利益關(guān)系的審稿專家，應(yīng)界定為違反利益沖突規(guī)定。違反利益沖突規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：

a) 沒有向編輯者說明可能會將自己排除出特定稿件編輯程序的利益沖突。

b) 有意選擇存在潛在或?qū)嶋H利益沖突的審稿專家評審稿件。

5.3 違反保密要求

在匿名評審中故意透露論文作者、審稿專家的相關(guān)信息，或者擅自透露、公開、使用所編輯稿件的內(nèi)容，或者因不遵守相關(guān)規(guī)定致使稿件信息外泄，應(yīng)界定為違反保密要求。違反保密要求的表現(xiàn)形式包括：

a) 在匿名評審中向?qū)徃鍖＜彝嘎墩撐淖髡叩南嚓P(guān)信息。

b) 在匿名評審中向論文作者透露審稿專家的相關(guān)信息。

c) 在編輯程序之外與他人分享所編輯稿件內(nèi)容。

d) 擅自公布未發(fā)表稿件內(nèi)容或研究成果。

e) 擅自以與編輯程序無關(guān)的目的使用稿件內(nèi)容。

f) 違背有關(guān)安全存放或銷毀稿件和電子版稿件文檔及相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定，致使信息外泄。

5.4 盜用稿件內(nèi)容

擅自使用未發(fā)表稿件的內(nèi)容，或者經(jīng)許可使用未發(fā)表稿件內(nèi)容卻不加引注或說明，應(yīng)界定為盜用稿件內(nèi)容。盜用稿件內(nèi)容的表現(xiàn)形式包括：

a) 未經(jīng)論文作者許可，使用未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

b) 經(jīng)論文作者許可，卻不加引注或說明地使用未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

5.5 干擾評審

影響審稿專家的評審，或者無理由地否定、歪曲審稿專家的審稿意見，應(yīng)界定為干擾評審。干擾評審的表現(xiàn)形式包括：

a) 私下影響審稿專家，左右評審意見。

b) 無充分理由地?zé)o視或否定審稿專家給出的審稿意見。

c) 故意歪曲審稿專家的意見，影響稿件修改和發(fā)表決定。

5.6 謀取不正當(dāng)利益

利用期刊版面、編輯程序中的保密信息、編輯權(quán)利等謀利，應(yīng)界定為謀取不正當(dāng)利益。謀取不正當(dāng)利益的表現(xiàn)形式包括：

a) 利用保密信息獲得個人或職業(yè)利益。

b) 利用編輯權(quán)利左右發(fā)表決定，謀取不當(dāng)利益。

c) 買賣或與第三方機(jī)構(gòu)合作買賣期刊版面。

d) 以增加刊載論文數(shù)量牟利為目的擴(kuò)大征稿和用稿范圍，或壓縮篇幅單期刊載大量論文。

5.7 其他學(xué)術(shù)不端行為

其他學(xué)術(shù)不端行為包括：

a) 重大選題未按規(guī)定申報。

b) 未經(jīng)著作權(quán)人許可發(fā)表其論文。

c) 對需要提供相關(guān)倫理審查材料的稿件，無視相關(guān)要求，不執(zhí)行相關(guān)程序。

d) 刊登虛假或過時的期刊獲獎信息、數(shù)據(jù)庫收錄信息等。

e) 隨意添加與發(fā)表論文內(nèi)容無關(guān)的期刊自引文獻(xiàn)，或者要求、暗示作者非必要地引用特定文獻(xiàn)。

f) 以提高影響因子為目的協(xié)議和實(shí)施期刊互引。

g) 故意歪曲作者原意修改稿件內(nèi)容。