科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的這九個問題，你都知道嗎？
對于國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)和高等學(xué)校，其科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，首先應(yīng)深入理解和掌握“職務(wù)科技成果”的基本概念，按照知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定，依法開展科技成果轉(zhuǎn)化?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條:規(guī)定:“職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果”。
職務(wù)科技成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于單位而非個人，也就是說成果的經(jīng)濟權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利屬于單位，單位可以就該項職務(wù)技術(shù)成果訂立技術(shù)合同。如《中華人民共和國專利法》第六條規(guī)定:“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，申請被批準后，該單位為專利權(quán)人”。
雖然職務(wù)科技成果的經(jīng)濟權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利屬于單位，但根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條，對于國家設(shè)立的高等學(xué)校、科研院所，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股后，應(yīng)將單位所取得凈收入或股份的不低于50%獎勵給完成人，因此實際上已經(jīng)充分保障了職務(wù)科技成果完成人的收益。
同時，職務(wù)科技成果的署名權(quán)、榮譽權(quán)等人身權(quán)利屬于完成該項技術(shù)成果的個人。例如:張三系某大學(xué)教授，作為項目負責(zé)人，承擔(dān)了國家自然科學(xué)基金項目，項目承擔(dān)單位為大學(xué)。該項目研究所形成的科技成果為職務(wù)科技成果，如申請專利保護，專利權(quán)人為大學(xué)，發(fā)明人(署名權(quán))為張三及團隊相關(guān)完成人員。
02
為何說科研人員要進一步提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識?
科技成果轉(zhuǎn)化與知識產(chǎn)權(quán)保護具有緊密聯(lián)系，高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)保護是促進科技成果轉(zhuǎn)化的一項基礎(chǔ)性工作，也是關(guān)系到所在單位和每一位科研人員切身利益的大事。
特別是對于具有明顯推廣應(yīng)用價值和市場前景的科技成果，及時申請專利等知識產(chǎn)權(quán)保護，能有效阻止成果被他人或相關(guān)主體抄襲剽竊，保障和維護自身合法權(quán)益。
同時，隨著全社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識的普遍提高，企業(yè)等市場主體對于擬實施產(chǎn)業(yè)化的核心技術(shù)是否具有自主知識產(chǎn)權(quán)也更加重視。
科研人員對重要科技成果及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護,也能為與企業(yè)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化提高可能性。
可以說，隨著知識產(chǎn)權(quán)制度體系的逐步完善，如果缺乏科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)保護策略，對科技成果成功實施轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的可能性越來越低。
然而，由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護工作起步較晚，全社會對于知識產(chǎn)權(quán)的了解不夠深入，特別是廣大科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護意識仍有待進一步加強。
例如，在科研中取得重要的發(fā)明創(chuàng)造時，有的科研人員并沒有申請專利保護的意識，而是更加熱衷于發(fā)表論文，從而喪失了保護發(fā)明的機會,進而也失去了通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式獲得成果轉(zhuǎn)化收益的潛在機遇;有的科研人員雖然有申請專利保護的意識，但是對知識產(chǎn)權(quán)布局的重視不足，甚至為了專利而專利，所申請的專利質(zhì)量不高，無法形成對重要科技成果的有效保護;有的科研人員在與企業(yè)開展合作的時候，對所簽訂技術(shù)合同的知識產(chǎn)權(quán)條款不關(guān)注不重視，導(dǎo)致埋下后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛隱患。
值得一提的是，專利本身是通過公開換取保護。
因此，并非所有的技術(shù)都適合通過專利方式進行保護，如對于一些技術(shù)訣竅，一旦通過申請專利面向社會公開，一方面容易被不法主體擅自實施，另一方面也存在被競爭對手觸類旁通地進行吸收、轉(zhuǎn)化、改進的風(fēng)險。
以科研人員個人或其它法人主體申請知識產(chǎn)權(quán)，就不屬于職務(wù)科技成果了嗎?
王某是某重點高校的在職教師、科研骨干，他同時以個人名義在校外創(chuàng)辦一家企業(yè)，對其在高校研發(fā)的科技成果實施轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。在此過程中，王某及其企業(yè)未履行知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)管理手續(xù)。王某拍著胸脯表示:“我從未侵犯單位知識產(chǎn)權(quán)，雖然成果是在學(xué)校研發(fā)的，但凡是涉及申報知識產(chǎn)權(quán)保護，我都是以我自己公司的名義申報的，公司是專利的專利權(quán)人，跟學(xué)校沒有什么關(guān)系?！?/span>
事實并非如此。一項科技成果是否屬于職務(wù)科技成果，是由取得該項科技成果的來源所決定的。凡是通過執(zhí)行單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，就屬于職務(wù)科技成果。對于職務(wù)科技成果，科研人員如擅自以個人名義，或以關(guān)聯(lián)企業(yè)等主體申報知識產(chǎn)權(quán)保護的行為，屬于侵犯單位合法權(quán)益的違法行為，即使非法獲得了專利授權(quán)，也不能更改職務(wù)科技成果的法律事實。毫無疑問，王某侵犯學(xué)校合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
什么是科技成果轉(zhuǎn)化?科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移有什么區(qū)別和聯(lián)系?
《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定:“本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”。
科技成果轉(zhuǎn)化是我國語言體系的專有名詞,國外沒有完全與之完全對應(yīng)的術(shù)語。歐美等國家常用“Technology Transfer”(技術(shù)轉(zhuǎn)移)表達相近的含義，但“科技成果轉(zhuǎn)化”和“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的內(nèi)涵有一定差異，“科技成果轉(zhuǎn)化”能更貼切地體現(xiàn)出開展創(chuàng)新活動的目標導(dǎo)向。
直觀理解，科技成果轉(zhuǎn)化更加強調(diào)科技成果屬性和狀態(tài)的變化，重在于“化(化學(xué)反應(yīng))，且突出最終目的是“形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”，進而真正實現(xiàn)技術(shù)的應(yīng)用。而技術(shù)轉(zhuǎn)移則主要描述的是主體或空間的變化，重在于“移”(物理反應(yīng))，比如科技成果的知識產(chǎn)權(quán)從甲方讓渡至乙方，或者技術(shù)從甲地輸出到乙地。
在實踐中，科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移往往是相輔相成的。為了實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，經(jīng)常伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生;而實施技術(shù)轉(zhuǎn)移，也往往是為了實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。但二者的相輔相成關(guān)系并不是必然的。因為，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，并不一定要實施技術(shù)轉(zhuǎn)移，例如對于企業(yè)而言，可以直接對自己研發(fā)的技術(shù)實施轉(zhuǎn)化，而并不需要實施技術(shù)轉(zhuǎn)移;與此同時，實現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，也未嘗能實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，例如某項專利由甲方轉(zhuǎn)讓給乙方后，如果乙方不積極開展轉(zhuǎn)化活動，那么技術(shù)只是實現(xiàn)了形式上的轉(zhuǎn)移，而并不能真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
科技成果轉(zhuǎn)化就是常說的產(chǎn)學(xué)研合作嗎?
產(chǎn)學(xué)研合作與科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移相比，是另一個范疇的概念，其本身含義是指企業(yè)(產(chǎn))、高校(學(xué))、科研院所(研)之間開展合作。產(chǎn)學(xué)研合作描述的是合作主體，同一類型的類似概念還有“政產(chǎn)學(xué)研合作”、“官產(chǎn)學(xué)研合作”、“校企合作”、“校地合作”等。同時，產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)容也可以包括諸如人才培養(yǎng)合作、實驗平臺合作、金融資本合作等多個領(lǐng)域，而并不局限于科研領(lǐng)域的合作。然而，經(jīng)常出現(xiàn)科研人員用產(chǎn)學(xué)研合作表達科技成果轉(zhuǎn)化含義的現(xiàn)象。這是因為一方面，開展產(chǎn)學(xué)研合作是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要方式之一 ;另一方面，我國政府長期倡導(dǎo)和鼓勵高校院所積極推進產(chǎn)學(xué)研合作，總體而言已經(jīng)建立了較為完善的產(chǎn)學(xué)研合作體制機制,開展產(chǎn)學(xué)研合作的成為高校科研人員耳熟能詳?shù)拿~。但實際上，這種用法是不嚴謹和不準確的。
此外，值得一提的是，隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，國家對于產(chǎn)學(xué)研合作也與時俱進地提出了新的更高要求。從黨的十八大報告“著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”的要求，到黨的十九大報告“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”的要求，反映出國家更加強調(diào)產(chǎn)學(xué)研之間的化學(xué)“融合”，而不僅僅是物理“結(jié)合”。
技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。
分為
技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)五大類，稱為“五技合同”。
技術(shù)開發(fā)合同
是當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。
技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同
是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、專利申請、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人所訂立的合同。
技術(shù)許可合同
是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利許可他人實施、使用所訂立的合同。
技術(shù)咨詢
合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為對方就特定技術(shù)項目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析評價報告等所訂立的合同。
技術(shù)服務(wù)合同
是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為對方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設(shè)工程合同。
07
應(yīng)該如何選擇合適的科技成果轉(zhuǎn)化路徑?
總體而言，科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇應(yīng)該堅持“具體情況具體分析”的基本原則。《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化方式主要包括：自行投資實施轉(zhuǎn)化；向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；許可他人使用該科技成果；以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；其他協(xié)商確定的方式等6種方式。各種科技成果轉(zhuǎn)化方式，都有其自身特點，結(jié)合科技成果的實際情況,既可以單獨運用，也可以結(jié)合起來運用。對于一項科技成果而言，采用不同的轉(zhuǎn)化方式，往往產(chǎn)生的效果、取得的收益也不同，科技成果所有人應(yīng)根據(jù)自身情況、成果特征加以選擇。
例如，對于同一項科技成果來說，如果采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式，成果所有人往往可以很快從受讓方轉(zhuǎn)讓費，取得現(xiàn)金收入，實現(xiàn)所謂的“入袋為安”。而如果采取作價投資的方式，成果所有人雖然成為了企業(yè)股東，但由于科技成果轉(zhuǎn)化的特殊性，往往需要較長周期的等待，才有可能獲得投資收益，短期內(nèi)無法獲得真金白銀的收入。然而，一旦作價入股企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化進展取得成功，企業(yè)給股東所帶來的經(jīng)濟回報，又往往是轉(zhuǎn)讓費無法比擬的。眼前利益和長遠收益、入袋為安和風(fēng)險投資，如何抉擇，需要科技成果所有人結(jié)合實際進行分析研判。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新性不突出、市場前景不明顯、輔助性的發(fā)明創(chuàng)造等科技成果，可優(yōu)先考慮采取轉(zhuǎn)讓、許可等方式實施轉(zhuǎn)化。而具有強原創(chuàng)新、突破性、顛覆性和市場應(yīng)用前景顯著的科技成果，建議立足長遠，可考慮采取作價投資等方式實施轉(zhuǎn)化。同時，往往也可以結(jié)合科技成果的技術(shù)成熟度和市場成熟度選擇轉(zhuǎn)化方式。對于技術(shù)成熟度和市場成熟度均比較高的成果，可優(yōu)先選擇轉(zhuǎn)讓或許可方式，同時約定相關(guān)轉(zhuǎn)化收益;技術(shù)成熟度和市場成熟度偏低的成果，可通過合作轉(zhuǎn)化、許可+合作等轉(zhuǎn)化方式，技術(shù)成熟度高但市場成熟度不高的成果，可考慮作價投資等方式;技術(shù)成熟度不高、市場成熟度高的成果，可選擇合作轉(zhuǎn)化或許可等方式。
科研人員通過創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果應(yīng)注意什么?
為了鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化，支撐經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，近年來國家先后出臺了一系列鼓勵和支持科研人員乃至大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策。與此同時，經(jīng)常被忽視的是，國家的相關(guān)法律法規(guī)始終明確要求，科研人員創(chuàng)辦企業(yè)首先應(yīng)該符合職務(wù)成果知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)規(guī)定。
例如，國家人力資源與社會保障部《關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》強調(diào):“創(chuàng)業(yè)項目涉及原單位知識產(chǎn)權(quán)、科研成果的，事業(yè)單位、創(chuàng)業(yè)人員、相關(guān)企業(yè)可以訂立協(xié)議，明確收益分配等內(nèi)容”。因此，科研人員在積極響應(yīng)國家“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”號召、開展創(chuàng)業(yè)活動中，如涉及使用和實施所在單位職務(wù)科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的,應(yīng)該依法依規(guī)嚴格履行知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)手續(xù)，在遵守國家政策法規(guī)的前提下開展創(chuàng)業(yè)活動，既保障所在單位合法權(quán)益，又規(guī)避了個人法律風(fēng)險，并為企業(yè)長遠發(fā)展奠定基礎(chǔ)，切忌因小失大。值得補充說明的是,學(xué)生是各課題組承擔(dān)科研項目、開展科技創(chuàng)新的生力軍。對于學(xué)生創(chuàng)業(yè)活動中涉及使用和實施學(xué)校職務(wù)科技成果的情況，同樣需要遵守上述相關(guān)規(guī)定。
我國對于科研人員實施科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵力度處于什么水平?
我國于2015年8月修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，大幅提高了對科研人員的獎勵力度,以立法方式明確規(guī)定,對于國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校，單位應(yīng)將轉(zhuǎn)讓、許可凈收入或作價投資所取得股份或出資比例的不低于50%，獎勵給對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員。
國家法律明確規(guī)定的是獎勵比例的下限，在各地區(qū)、各高校院所的實際操作過程中，往往進一步提高了獎勵比例。例如，根據(jù)調(diào)研，我國高校對于科技成果轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)金收入，大多采取了獎勵70%乃至更高比例給科研人員的管理制度。與此同時，我國科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)收益時，還享受個人所得稅等相關(guān)優(yōu)惠政策。
總體而言,我國對于科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵力度毫無疑問處于國際先進水平。根據(jù)調(diào)研，美國對于科研人員的獎勵力度一般在三分之一左右。如斯坦福大學(xué)，對科研人員的獎勵力度約為28.3%。以科技創(chuàng)新著稱于世的以色列國的高校,普遍采取“442”模式，即分配給科研人員、院系、學(xué)校三者的比例為40%、40%、20%。
【 文章來源 】知產(chǎn)鮮知道 秋凡科轉(zhuǎn)
【全文整理】奧咨達
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