各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、省直管縣（市）教育局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、科技局、各普通高等學(xué)校：

　　為貫徹落實(shí)《教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》（教科技〔2020〕1號(hào)）要求，全面提升我省高校專利質(zhì)量，持續(xù)增強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，積極服務(wù)創(chuàng)新型河南和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略實(shí)施，結(jié)合我省高校實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

　　一、強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，凝聚發(fā)展合力

　　1.提高認(rèn)識(shí)，深入落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展要求。各地各高校要深刻認(rèn)識(shí)做好專利質(zhì)量提升工作的重要性，切實(shí)把專利工作回歸到保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，立足我省高校特點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)，取得實(shí)效。堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先原則，注重質(zhì)量效益而不盲目追求數(shù)量，注重實(shí)施轉(zhuǎn)化而不一味鼓勵(lì)申請(qǐng)。強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、管理和運(yùn)用，對(duì)新申請(qǐng)專利要引導(dǎo)發(fā)明人找準(zhǔn)關(guān)鍵技術(shù)突破口，增強(qiáng)針對(duì)性，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。切實(shí)把專利質(zhì)量提升納入學(xué)校重要議事日程，進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平，把質(zhì)量導(dǎo)向貫穿高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全過(guò)程。

　　2.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。各高校要成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌科研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)資、財(cái)務(wù)、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機(jī)構(gòu)，積極貫徹《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的“產(chǎn)、學(xué)、研、用”統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校，要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)范圍。

　　3.注重引導(dǎo)，營(yíng)造成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用良好政策環(huán)境。各地各高校應(yīng)發(fā)揮資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等政策引導(dǎo)作用，完善有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類政策和措施，營(yíng)造促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用良好政策環(huán)境。鼓勵(lì)高校通過(guò)學(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等多渠道籌資設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金，用于開(kāi)展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。以提升專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為基本思路，停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，逐步減少或取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式增加對(duì)發(fā)明人或所在團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。強(qiáng)化高?？?jī)效考核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向，在職稱晉升、崗位聘任、績(jī)效考核、項(xiàng)目立項(xiàng)與結(jié)題、人才評(píng)價(jià)等活動(dòng)中，將專利等成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效納入評(píng)價(jià)體系，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重，杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為內(nèi)容的考核獎(jiǎng)勵(lì)。

　　二、充分簡(jiǎn)政放權(quán)，提升專業(yè)能力

　　4.加大激勵(lì)，落實(shí)賦予高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)用自主權(quán)。落實(shí)國(guó)家和省相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，創(chuàng)新高校、科研院所重大科研成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。擴(kuò)大高校和科研院所在科研經(jīng)費(fèi)使用、職務(wù)科技成果權(quán)屬分配等方面的自主權(quán)。各高校接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)發(fā)明，允許合同雙方自主約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用、收益分配等事項(xiàng)；合同未約定的，可留歸承擔(dān)單位自主處置，按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)承擔(dān)全部或部分專利費(fèi)用，強(qiáng)化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識(shí)和內(nèi)生動(dòng)力。明確產(chǎn)權(quán)歸屬，合理分配效益，在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中獲得的凈收入、股份或出資比例可按比例獎(jiǎng)勵(lì)給研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的團(tuán)隊(duì)，其中，做出主要貢獻(xiàn)的人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。

　　5.優(yōu)化配置，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)。鼓勵(lì)和支持有條件的高校建立集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)為一體的專門機(jī)構(gòu)，在人員、場(chǎng)地、經(jīng)費(fèi)等方面予以保障。通過(guò)“高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“國(guó)家和省知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高?！薄案咝?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺(tái)和試點(diǎn)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)，提升高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。高校可根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類相關(guān)崗位，激勵(lì)科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

　　鼓勵(lì)高校探索市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，與第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)或機(jī)構(gòu)合作，充分調(diào)動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才的積極性。允許從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)。鼓勵(lì)高校與地方合作，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢(shì)，設(shè)立面向特定行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心。

　　6.引育結(jié)合，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。各地各高校要努力打造一支既熟悉技術(shù)研發(fā)與專業(yè)背景，又熟悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場(chǎng)需求，并且懂工商管理、法務(wù)知識(shí)、投資管理的專利運(yùn)營(yíng)專業(yè)隊(duì)伍，推動(dòng)專利技術(shù)的咨詢、研發(fā)、對(duì)接、轉(zhuǎn)讓等邁向高水平發(fā)展。要進(jìn)一步提升專利運(yùn)營(yíng)人員的待遇，拓展上升渠道和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，從市場(chǎng)吸引更多優(yōu)秀復(fù)合型專業(yè)人才進(jìn)入學(xué)校專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，助推學(xué)校高質(zhì)量的專利工作。要積極組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)，加強(qiáng)校內(nèi)師生對(duì)專利保護(hù)及專利運(yùn)營(yíng)的知識(shí)、策略、動(dòng)態(tài)的了解和掌握，提升學(xué)校師生知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，逐步調(diào)動(dòng)科研人員開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化的積極性。鼓勵(lì)高校成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會(huì)，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價(jià)值評(píng)估、專利申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)推廣、對(duì)接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過(guò)程，上下聯(lián)動(dòng)、積極高效地促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

　　加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)。鼓勵(lì)高校將知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容列為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的組成部分，逐步開(kāi)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共必修課程。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與相關(guān)高校共建知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)位建設(shè)，引導(dǎo)高校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)本科專業(yè)，并積極申請(qǐng)碩士、博士學(xué)位授予點(diǎn)。在部分專業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙學(xué)位教育，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專業(yè)實(shí)踐基地建設(shè)，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地和遠(yuǎn)程教育培訓(xùn)建設(shè)，多措并舉，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)各類型人才需求，從源頭為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供人才和智力保障。

　　三、完善制度建設(shè)，推進(jìn)規(guī)范管理

　　7.重視過(guò)程，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系。各地各高校應(yīng)建立健全重大科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，探索建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制。圍繞國(guó)家級(jí)、省部級(jí)重大科研項(xiàng)目，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)，從科技創(chuàng)新的源頭到科技成果的轉(zhuǎn)化予以系統(tǒng)指導(dǎo)，讓成果產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化成為一個(gè)有機(jī)的整體，一個(gè)科學(xué)有序的鏈條。通過(guò)從研究開(kāi)發(fā)到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化全過(guò)程的目標(biāo)管理、過(guò)程管理和動(dòng)態(tài)管理，使科研項(xiàng)目能夠以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標(biāo)，最終產(chǎn)生既有很好實(shí)施前景又有好的專利保護(hù)的高價(jià)值專利。

　　各高校在項(xiàng)目立項(xiàng)前，要進(jìn)行專利信息、文獻(xiàn)情報(bào)分析，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點(diǎn)；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時(shí)評(píng)估研究成果并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；項(xiàng)目驗(yàn)收前，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，做好專利布局、技術(shù)秘密保護(hù)等工作，形成項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單；項(xiàng)目結(jié)題后，加強(qiáng)專利運(yùn)用實(shí)施，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)高校圍繞優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和河南重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，加強(qiáng)國(guó)際專利的申請(qǐng)。

　　8.建章立制，主動(dòng)加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。支持高校積極開(kāi)展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。通過(guò)專利申請(qǐng)前評(píng)估，減少無(wú)效申請(qǐng)和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財(cái)物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化，切實(shí)提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。前期相關(guān)評(píng)估工作可由本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門（技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)開(kāi)展。對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不適宜申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請(qǐng)專利而給高校帶來(lái)?yè)p失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請(qǐng)專利的決策責(zé)任。對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請(qǐng)專利。

　　9.規(guī)范管理，逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。各高校要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度?？蒲腥藛T應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校要加強(qiáng)對(duì)利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，引導(dǎo)科研人員依法依規(guī)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，切實(shí)保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)所在單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。高校要做好相關(guān)服務(wù)工作，及時(shí)掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進(jìn)展，挖掘有潛力的科技成果，引導(dǎo)科研人員強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，指導(dǎo)科研人員通過(guò)申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式對(duì)具有實(shí)際價(jià)值的科技成果進(jìn)行保護(hù)。

　　10.促進(jìn)交流，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化新模式。支持高校積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流與合作，拓寬展示與宣傳途徑，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源和市場(chǎng)的有效對(duì)接。同時(shí)探索多種轉(zhuǎn)化模式，鼓勵(lì)高校以許可使用方式進(jìn)行專利實(shí)施轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率。開(kāi)展存量專利的分級(jí)、分類及價(jià)值評(píng)估工作，理清自身專利狀況，制定分級(jí)運(yùn)營(yíng)策略，推動(dòng)技術(shù)成果快速轉(zhuǎn)化。被授予專利權(quán)滿三年無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施的專利，可進(jìn)一步確定相關(guān)許可條件，通過(guò)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)發(fā)布，在一定時(shí)期內(nèi)向社會(huì)公開(kāi)許可使用。

　　四、健全工作機(jī)制，加強(qiáng)組織實(shí)施

　　省教育廳、省市場(chǎng)監(jiān)督管理局和省科學(xué)技術(shù)廳建立定期溝通機(jī)制，協(xié)同聯(lián)動(dòng)，加大支持，加強(qiáng)指導(dǎo)，及時(shí)研究高校專利申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況，幫助高校解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)、研討交流。遴選若干高校開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)或成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索規(guī)律，不斷提升我省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將深入開(kāi)展專利質(zhì)量提升工程，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展。反對(duì)發(fā)布并堅(jiān)決抵制高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量排行榜。高校要將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效作為績(jī)效評(píng)價(jià)以及學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。按照國(guó)家要求，每年3月底前高校通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對(duì)以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利進(jìn)行備案。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況，每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況，對(duì)專利交易情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。繼續(xù)開(kāi)展河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力提升專項(xiàng)行動(dòng)。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將加大對(duì)高校非正常專利申請(qǐng)的監(jiān)控，對(duì)非正常專利申請(qǐng)問(wèn)題嚴(yán)重的高校，按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要求，取消其下一年度申報(bào)中國(guó)專利獎(jiǎng)的資格。

　　河南省教育廳  河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局  河南省科學(xué)技術(shù)廳

　　2020年4月17日